Modelo De Investigação Do Grupo Platinum Forex

Investimentos em fraude de investimento em câmbio estrangeiros no mercado de câmbio (FOREX) é uma promoção fraudulenta relativamente nova que está sendo desenvolvida e vendida em todo o país. Você é levado a acreditar que você está investindo em um mercado de futuros de moeda que é altamente regulamentado e um mercado negociado por grandes bancos e instituições financeiras cujas comissões para negociações não são mais do que dois ou três pontos. O mercado de quotespot de moeda estrangeira é comumente referido como o quotForexquot. Os contratos de moeda estrangeira podem ser negociados legitimamente em uma bolsa de futuros reconhecida ou no mercado de quotinterbank, o que geralmente envolve operações entre grandes instituições, como bancos e empresas, em vez de clientes individuais ou de varejo. As empresas de comércio de moedas fraudulentas muitas vezes dizem aos clientes que suas negociações são feitas no mercado quotinterbank em seu nome. Com um depósito de 10.000, o máximo que você pode perder é de 200 a 250 por dia. Muitos comerciantes de moeda pedem aos clientes que lhes dê dinheiro conhecido como quotmargin, muitas vezes somam no intervalo de 1.000 a 5.000. Esses valores, que são relativamente pequenos nos mercados de câmbio, realmente controlam valores de negociação muito maiores em dólares. A negociação de margem pode torná-lo responsável por perdas de dólares que excedem em muito o valor de margem que você depositou. Você assume apenas tanto risco quanto parece. Qualquer tipo de negociação alavancada permite que os investidores especulem com uma margem de caixa de menos de 5 do preço em dólares norte-americanos para moedas estrangeiras, como a marca alemã, o franco suiço, a libra britânica e a Yen japonês. Quando o mercado de ações se mova para cima ou para baixo, no mercado de divisas, você sempre ganhará lucros. As vítimas desses promotores fraudulentos estão realmente sendo vendidos em um mercado de divisas que está completamente desregulado e não garante que o promotor Garantiu a posição para a frente na moeda negociada. Você também não está ciente de que você pagará uma comissão de 50 em cada negócio e que não tem chance de obter lucros ou de recuperar seu investimento. Esse tipo de terminologia de fraude de investimento é freqüentemente usado junto com Prime Bank Schemes e fundamentado pelos pagamentos da Ponzi. Um grupo, o Forex Investment, recrutou comerciantes quotprofissionais de moeda que realmente tiveram treinamento e experiência insuficientes na negociação de divisas, deixando a maioria das contas de investidores sofrendo perdas substanciais de três em cada quatro dólares investidos no programa. Para obter mais informações sobre esse tipo de investimento, certifique-se de investigar os bancos de dados da National Futures Association e da CFTC. As empresas farão solicitações de vendas enganosas, enganosas e de alta pressão. Muitas vezes, os diretores não conseguem supervisionar diligentemente funcionários e agentes na condução de suas atividades de futuros de commodities. Eles fazem solicitações de vendas enganosas, enganosas e desequilibradas churn contas de clientes e não conseguem manter padrões elevados de honra comercial e princípios justos e equitativos de comércio. Solicitando que as pessoas invistam sem serem registradas. Participe em práticas fraudulentas de solicitação. Eles cometem fraude em conexão com a compra e venda de futuros de commodities e contratos de opções para contas de clientes, fazendo declarações ou omissões falsas, enganosas e enganosas de fatos relevantes. Eles cometem fraude ao agitar as contas dos clientes de forma generalizada e generalizada para gerar comissões, sem considerar o objetivo de negociação de clientes que fazem declarações fraudulentas sobre, entre outras coisas, a probabilidade de lucros na negociação de futuros de commodities e contratos de opções, o risco de perda , E a experiência e sucesso comercial de sua empresa e vendedores. Faça comunicação com o público que funciona como uma fraude ou engano. Eles, direta ou indiretamente (1) violam, ajudam ou facilitam ou induzem, direta ou indiretamente, a violação das seções 4b (a) (i), 4b (a) (iii) e 4c (b) da Lei e as seções 33.7 (f ) E 33.10 dos regulamentos CFTCS envolvendo trapaças ou fraudes ou tentando fazê-lo, ou deliberadamente enganar ou tentar fazê-lo em relação a qualquer ordem ou contrato de garantia de mercadoria, e (ii) violar a Seção 166.3 dos regulamentos CFTCS ao não supervisionar diligentemente A manipulação de contas de commodities. Eles não conseguem provar por provas claras e convincentes de que seu registro não representaria nenhum risco substancial para o público. Eles praticam atos e práticas que violam os regulamentos da Commodity Exchange Act e CFTC. Eles fazem declarações falsas em seus documentos de registro arquivados na CFTC ao não registrar os diretores da empresa devido, em parte, ao seu interesse financeiro de controle na empresa. Eles não supervisionam diligentemente o tratamento de futuros de commodities de clientes e contas de opções de commodities ao não monitorar as solicitações de vendas feitas por seus vendedores e instruindo seus vendedores a deturpar fatos materiais para induzir os clientes a se engajarem em práticas comerciais destinadas a maximizar as comissões. Os funcionários da empresa, sem admitir ou negar quaisquer alegações, geralmente concordam com a entrada de um mandado de injunção permanente, concluindo que sua empresa violou as disposições anti-fraude dos regulamentos da CEA e da CFTC e impedi-la permanentemente de tais violações. Então, eles simplesmente limpam a lousa e começam uma nova empresa. Os tribunais geralmente encontram uma conduta fraudulenta questestistica, intencional e generalizada em relação a violações da lei e dos regulamentos da CFTC durante um longo período de tempo. As práticas de vendas inadequadas continuam frequentemente mesmo após a apresentação de ações com a aprovação dos diretores e participação ativa. Eles violam a Regra de Conformidade NFA 2-29 (A) (2) empregando uma abordagem de alta pressão com o público. As declarações falsas geralmente incluem: a probabilidade de lucro e a possibilidade de perda nas opções de troca de commodities, a aplicabilidade e a importância da declaração de divulgação de risco exigida pelos regulamentos da Comissão, a experiência e reputação de suas empresas na indústria de commodities, sua taxa de sucesso nas opções de commodities comerciais, E a existência de um departamento de pesquisa interno e uma equipe de analistas. Eles se envolvem sistematicamente em táticas de vendas de alta pressão, típicas de uma operação de sala de caldeiras, e rotineiramente fazem declarações falsas ou enganosas ao solicitar clientes. Eles fornecem pouco treinamento para suas APs além de técnicas de vendas de alta pressão. Eles incentivam seus vendedores a maximizar as comissões pressionando e convencendo seus clientes, através de técnicas de vendas de alta pressão e fraudulentas, para comprar opções baratas e significativamente fora do dinheiro que raramente eram lucrativas para o cliente após as comissões. Normalmente, eles cobram aos clientes uma comissão de 175 por opção para comprar uma opção com uma taxa de comissão de 75 para compensar uma transação de opção. O principal objetivo da operação de vendas é maximizar a receita da comissão, maximizando o número de opções compradas pelos clientes e deturpando o potencial de lucro das opções compradas para os clientes. Numerosas contas de opções continham transações em que o índice de comissão para o prêmio excedia 100% e que a maioria dos clientes pagava entre 40% e 60% de seus fundos de investimento para comissões. Eles incentivam tais altas comissões por executivos de contas financeiramente gratificantes baseados apenas no volume de opções compradas e desencorajando ou proibindo a compra de opções mais caras. Eles cumprem seu objetivo de maximizar a receita da comissão, encorajando suas APs a deturpar a rentabilidade das opções comercializadas por eles e deturpar o impacto da estrutura da comissão sobre o potencial de lucro das opções comercializadas para os clientes. Por exemplo, uma denúncia alegou que, ao longo de um período de 3 12 anos, uma empresa negociava mais de 2.800 contas de clientes e que mais de 90 por cento desses clientes perderam o total ou substancialmente todo o seu dinheiro, enquanto a empresa cobrava 12,8 milhões em comissões. Essa queixa também alegou que, em apenas cinco meses, a empresa possuía 1.126 contas de clientes ativamente negociadas, e essas contas apresentaram uma perda líquida agregada de cerca de 5,5 milhões e pagaram comissões totais de aproximadamente 2,6 milhões, o que representou 48% das perdas líquidas . Outra queixa CFTC alega que, em um período de doze meses, uma empresa administrava aproximadamente 988 contas de clientes, que geraram 3,16 milhões de comissões, enquanto os clientes perderam mais de 7 milhões. Das contas de clientes tratadas nesse período, 97% perderam todo ou quase todo o seu patrimônio. Durante um período de cinco meses, eles administraram aproximadamente 1.019 contas, o que gerou 2,2 milhões em comissões, mas resultou em 83% de seus clientes perdendo o total ou quase todo o seu patrimônio em um valor que totaliza 5,2 milhões. Os seus comerciais de rádio operam como fraude e engano e são criados e transmitidos com total desrespeito pela verdade. Na direção dos diretores, as empresas se envolvem em um curso de conduta deliberado para defraudar e enganar os clientes. Vítimas de fraude em moeda estrangeira que representam clientes e potenciais clientes: - que eles são garantidos para obter lucro como resultado de um investimento em opções de commodities, - que as opções de negociação de commodities são praticamente livres de risco e - que documentos de divulgação requerem Pelo regulamento CFTC são insignificantes ou de pouca importância, ou palavras para esse efeito. Omitando informar clientes e potenciais clientes: - que um aumento sazonal da demanda por uma mercadoria específica, como o óleo de aquecimento e a gasolina sem chumbo, por si só, não resultará necessariamente no aumento do valor da opção na mercadoria especificada, - as tendências passadas dos preços de futuros em commodities específicas não prevêem necessariamente a rentabilidade atual das opções sobre os contratos de futuros sobre essas commodities, - as notícias do mercado atualmente conhecidas não significam necessariamente que um cliente ganhará dinheiro negociando através delas como o mercado atualmente conhecido As notícias geralmente são já incluídas no preço do futuro subjacente, bem como o valor da opção -, exceto, possivelmente, para opções no mercado monetário, o aumento no preço do contrato de futuros subjacentes não se correlaciona normalmente com um valor de opção, Relação de um a um com um aumento no preço de uma opção nesse contrato de futuros, - que as ordens de stop loss nem sempre são efetivas para limitar o risco de perda, - a diversificação da opção As posições de iões não limitam necessariamente o risco de perda ou aumentam o potencial de lucro para cada posição de opção comprada e - que, em determinadas condições de mercado, um cliente pode achar difícil ou impossível liquidar uma posição, uma vez que as condições de mercado na troca onde a ordem É colocado pode tornar impossível executar uma liquidação da posição. Eles não conseguem obter informações do cliente de forma adequada. Eles não conseguem manter a quantidade de capital líquido exigida pelos regulamentos da Comissão, não notificam a Comissão de tais e faltam em manter livros e registros atuais. Algumas empresas forex fraudulentas solicitam aos clientes que troquem em uma estratégia de opções conhecida como quotbutterfly spreadsquot consciente do efeito consistentemente negativo que a estratégia tem sobre a capacidade dos clientes de ganhar dinheiro no longo prazo. Eles fraudam seus clientes colocando ordens de compra e venda equivalentes para contratos de futuros em bolsas de futuros dos EUA. Em seguida, atribui negócios a contas particulares para criar um padrão desejado de lucros e perdas. Eles fazem pedidos para comprar e vender as mesmas quantidades do mesmo contrato a preços idênticos ou quase idênticos. Essas negociações geralmente são compensadas por outra empresa, como negociações diárias na câmbio, mas estão, no entanto, listadas como quotopenquot em subcontas separadas mantidas em um nome da empresa. Eles então emitiram declarações de negociação que falsamente relataram esses negócios de dia fechado como permanecendo aberto. A única empresa usa essas declarações para reportar falsamente lucros ou perdas aos clientes por meio de correspondência de posições longas e curtas das várias subcontas e falsamente reportando aos clientes que tais operações foram mutuamente compensadas. Eles falsamente e enganosmente confirmam a execução de certas transações fraudulentas, sugerindo que as compras e vendas listadas lado a lado na confirmação são mutuamente compensadas, quando, de fato, são negociações não relacionadas. Eles compram para contas de clientes, a maioria das quais eram discricionárias, posições de opção de propagação de borboleta, para as quais as empresas avaliam uma taxa de 180 por opção. Os spreads de borboleta consistem em quatro puts ou chamadas (duas compras e duas vendas), resultando em quatro comissões para cada posição de opção de borboleta, ou 720 por spread. A comissão 720 é adicional a 12% do patrimônio líquido, taxa inicial cobrada. Juntamente com a estrutura da comissão, eles também instituem uma política de minimizar a quantidade de dinheiro do cliente comprometida com o mercado como premium comprando posições de quotout-of-the-moneyquot menos dispendiosas. A estratégia de negociação e a estrutura de negociação da mariposa foram usadas para substituir uma taxa de cobrança inicialmente cobrada de 40% e uma comissão de opção de 60 por turnê depois que os tribunais alemães observavam com desfavor em grandes taxas de cobrança cobradas pelos corretores e estavam concedendo danos aos clientes reclamantes . Isso reduziu a taxa inicial para o intervalo de 12 a 13 por cento, triplicou a comissão por opção para 180, e permitiu que eles começassem a negociar spreads de borboleta para suas contas de clientes, que eram principalmente discricionárias. A estratégia de negociação fraudulenta torna praticamente impossível que os clientes ganhem lucros em seus investimentos, dada a estrutura da comissão e a estratégia de negociação empregada. Na verdade, quase todos os negócios de propagação de borboleta expiraram sem valor, ou foram exercidos e atribuídos por um resultado financeiro de zero. As perdas totais constituídas por comissões e prêmios por 339 clientes em um caso foram de aproximadamente 5,6 milhões, dos quais aproximadamente 4,8 milhões, ou 86%, foram atribuídos a comissões (excluindo a taxa de 12% deduzida). 0998 - A SEC apresentou uma queixa e obteve alívio de emergência envolvendo um Ft. Empresa de Lauderdale, International Capital Management. Inc. (ICM) que solicitou aos investidores que reivindicassem que eles lucrariam com seu programa de câmbio estrangeiro. De acordo com a queixa, a ICM usou táticas de vendas de telemarketing quotboiler-roomquot de alta pressão para aumentar cerca de 18 milhões de mais de 1600 investidores de outubro de 1997 a início de setembro de 1998. Eles disseram aos investidores que poderiam obter retornos de 3-6 por mês e enviados falsos Declarações de conta mensais que mostraram lucros consistentes. A ICM também disse aos investidores que 80 de fundos de investidores seriam mantidos em uma conta bancária e os 20 restantes, que seriam usados ​​no programa de negociação de moeda estrangeira de ICMs, seriam protegidos de perdas significativas por seu suposto uso de uma ordem de quotstop-lossquot em cada comércio. Todas essas representações eram falsas, na medida em que a negociação em moeda estrangeira gerava uma perda líquida para os investidores, a ICM não mantivesse 80 de fundos de investidores em contas bancárias nem usava ordens de quotestop-lossquot em todas as negociações. A reivindicação da SEC também denominada WorldCorp Traders amp Co. Inc. (WorldCorp) como um réu de alívio, alegando que a ICM havia transferido pelo menos 10 milhões para a WorldCorp. Que usou pelo menos alguns desses fundos para negociar em moedas estrangeiras. A SEC congelou todos os ativos da ICM e os ativos da WorldCorp fornecidos pela ICM. A ICM aceitou uma injunção permanente contra futuras violações das disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários e consentiu na nomeação de um destinatário. O receptor recuperou aproximadamente 5,2 milhões e fez uma distribuição inicial para mais de 1.600 investidores e credores de quase 3,3 milhões, representando 19,6 de suas reivindicações, e continua a perseguir ações contra outros réus. Em 6 de julho de 2001, Jared DArgenio, que se declarou culpado por uma conde de conspiração para cometer fraudes por correio e fraude por fio, enfrenta uma pena máxima de cinco anos na prisão federal. Mais tarde, Nelson N. Schembari se declarou culpado por uma conde de conspiração para cometer fraudes por correio e fraude por fio e tem um prazo máximo de cinco anos. Ken Tripoli se declarou culpado por uma contagem de conspiração para cometer fraudes por correio e fraude por fio e uma contagem de lavagem de dinheiro e enfrenta uma sentença máxima de vinte anos. Larry Tripoli se declarou culpado por uma contagem de conspiração para cometer fraudes por correio e fraude por fio e enfrenta uma pena máxima de cinco anos. Ação Civil No.98-7062-CIV - DIMITROULEAS Um esquema similar de troca de moeda estrangeira, Unique Financial Concepts. Inc. também foi processada pela SEC. 0999 - Anthony Baldwin e Global Currency Management. Inc. alegadamente haviam arrecadado fraudulentamente mais de 1 milhão de investidores que acreditaram em seu material promocional que afirmou ter um registro notável e reconhecido de retornos consistentemente rentáveis, com uma média de quase 5 meses, em sua negociação em moeda estrangeira. Reassured por falsas declarações de contas mensais que descrevem o investimento como seguro e lucrativo, as vítimas desconheciam que ele já havia perdido praticamente todo o seu dinheiro na negociação apesar, ou talvez por causa de sua experiência anterior com a International Capital Management. (Veja acima) Ele concordou com a liminar da SEC, mas não foi obrigado a restituir devido a sua incapacidade demonstrada de pagar. Algumas operações atuais estão usando os nomes das empresas Salmon Chase International, Inc. Gibson Reed e First Forex Holding Corporation. Em 1º de janeiro de 2002, os países europeus começaram a usar o novo Euro. Nunca antes, tantos países com economias tão poderosas se uniram para usar uma moeda única. Obtenha seu histórico agora. Gostaríamos de enviar-lhe um euro LIVRE e um relatório LIVRE sobre a moeda mundial. Basta visitar o nosso site para solicitar o seu relatório Euro e Euro: Além do nosso relatório de moeda, você pode receber nosso PACOTE DE INVESTIMENTO GRATUITO: Saiba como 10.000 em opções alavancarão 1.000.000 em Moeda do Euro. Isso significa que mesmo um pequeno movimento no mercado tem enorme potencial de lucro. Se você tem mais de 18 anos e tem algum capital de risco, é importante que você descubra como o euro mudará o mundo econômico e como você pode obter lucro no investimento de 10.000. Investir em opções de Forex Currency é especulativo e inclui um alto grau de risco. Os investidores podem e perdem dinheiro. 1002 - EMF HOLDINGS, INC., Uma empresa de investimento em Cebu e Manila nas Filipinas e Hong Kong (com planos para expandir para Cingapura e Japão) é especializada em negociação de moeda (iene em relação ao dólar), embora também mantenha diferentes economias e Contas correntes em dólares e pesos em vários bancos internacionais. Embora a empresa seja pequena, a EDGAR FIGER, o proprietário, diz ter uma grande experiência na negociação e, embora pareça possuir 80 da empresa, por algum motivo, seu nome não aparece em nenhum dos documentos de registro, especialmente Com a SEC lá. Os investidores parecem se tornar credores que emprestam dinheiro da empresa com uma promessa de 20 retornos a cada 30 dias. Os comerciantes devem acumular fundos emprestados suficientes para atingir o tamanho do contrato em ienes ou dólares, a fim de fazer uma cota antes de entrar na folha de pagamento. EMF Holdings Inc. Fedman Bldg, Salcedo St. Makati Cidade 802-A Keppel Tower Cebu Business Park, Cebu City, Filipinas EMF Investment Ltd Unit 1808 One International Finance Center, HK EMF HOLDINGS, INC. RRN20020726083651362 EMF HOLDINGS, INC. RRN20020726085816947 EMF MULTI - Um júri federal condenou dois homens de San Diego por acusações de falhas de correio e fio relacionadas a um aparente esquema de Ponzi, o par operado fora dos escritórios de La Jolla. William F. McCray e Paul Yates foram indiciados em agosto de 2000 por acusações de que atraíram o público para investir 30 milhões em International Forex e Earthwise International. Duas empresas que supostamente negociavam moeda estrangeira. Os promotores disseram que os dois clientes solicitados com reivindicações fraudulentas de rendimentos anuais elevados nessas contas de negociação de moeda e falsamente declararam aos investidores que seus fundos estavam segurados e mantidos em confiança com um banco. Além disso, os promotores disseram que disseram às vítimas que investiram que suas contas estavam ganhando retornos positivos substanciais, quando na verdade eles estavam sendo pagos com dinheiro novo investidor. Os promotores disseram que McCray também siphonou 5,8 milhões em dinheiro do investidor, colocando-o em uma conta bancária da Bermuda e usando-o para comprar um condomínio e um carro esporte de luxo. Yates foi condenado por 12 acusações de fraude postal e seis acusações de fraude por fio. Ele enfrenta até 90 anos de prisão e multas de 4,5 milhões, disseram os promotores. McCray foi condenado por cinco acusações de lavagem de dinheiro, duas acusações de arquivar uma declaração de imposto falsa e uma contagem de conspiração para evadir impostos por ocultar mais de 1 milhão de rendimentos do Internal Revenue Service ao longo de três anos. Ele também foi considerado culpado de quatro incumbências por perjúrio por seu depoimento em processo de falência pelo International Forex, no qual ele negou que a empresa estivesse relacionada com o Earthwise International. McCray enfrenta uma pena máxima de 101 anos de prisão e multas de 10,5 bilhões, disseram os promotores. A sentença para o par está agendada para fevereiro. O júri também descobriu que 5,8 milhões de McCray conectados ao banco das Bermudas e o carro eram ativos relacionados com os encargos de lavagem de dinheiro. Os promotores disseram que esta descoberta poderia levar à sua confiscação ao governo dos EUA. Um terceiro homem acusado do esquema, Tony D. Ortega. Declarou-se culpado no início deste ano de acusações de conspiração para evadir impostos. Ele está agendado para ser condenado no próximo mês. Dubai Currency Trading Scam Bust 0207 - (Gulf News) Dubai: A Autoridade de Serviços Financeiros do Dubai (DFSA) disse na quinta-feira que quebrou uma fraude comercial global. A fraude convidou investidores na Austrália e Cingapura a colocar seu dinheiro em entidades fictícias que alegaram estar baseadas no Centro Financeiro Internacional do Dubai (DIFC). Um suposto funcionário, que atuou com potenciais investidores usando um número de telefone dos Emirados Árabes Unidos, foi preso em Dubai. Pelo menos seis vítimas de fraude entraram em contato com o regulador DIFC, levando a uma investigação de quatro semanas. No entanto, sabemos que cerca de 600 mil passaram por uma conta bancária criada por esses fraudadores na Malásia, disse o vice-presidente da DFSA, David Knott. A sonda foi conduzida pela DFSA e com a Emirates Securities and Commodities Authority e envolveu reguladores de mercado da Malásia, Grã-Bretanha, EUA e Cingapura. A raquete operava três entidades fictícias denominadas Dubai Options Exchange, o Emirates Eours Futures Board e Cambridge Capital Trading. Todos alegaram oferecer serviços dentro do DIFC. Os fraudadores usaram um provedor de serviços de internet baseado nos EUA. Os investidores australianos e singapurenses foram chamados por representantes da Cambridge Capital Trading a tomarem opções sobre movimentos cambiais. Os investidores foram então direcionados para os sites falsos e disseram para transferir fundos para a conta bancária na Malásia. A Flórida é fértil para a fraude em moeda estrangeira 0206 - Quando pesquisadores da Commodities Futures Trading Commission examinaram as contas bancárias de Lazaro Jose Rodriguezs, disseram que descobriram que, em um único mês, retirou fundos de negociação de clientes para gastar 173,251 em duas Chevrolet Corvettes. Em um caso separado, a CFTC em dezembro processou um homem de Coral Springs e as empresas que ele correu, alegando que eles tomaram fraudulentamente 14 milhões de pelo menos 140 pessoas alegando falsamente que fizeram grandes lucros vendendo futuros em moeda estrangeira. A fraude das commodities, um problema crescente no sul da Flórida e em todo o país, será um tema de debate quando os líderes do setor se encontrarem na conferência anual da Futures Industry Associations no próximo mês em Boca Raton. Embora não existam estatísticas confiáveis ​​sobre a fraude de commodities por região geográfica, e muitos casos incluem suspeitos de diferentes áreas, o consenso da indústria é que o sul da Florida supera o resto do país. A combinação de inúmeras palmeiras, telemarketing maligno, bancos de telefone, aposentados ricos, advogados de defesa de telemarketing e proximidade com as Florestas do Sul de perto de jurisdições estrangeiras torna um ímã para aqueles que querem ganhar a vida com a língua e um telefone, disse Gregory Mocek, diretor de execução da CFTC, que poliza a venda de futuros e opções de commodities. Por favor, experimente um pouco de óleo de bronzeador do Panamá Jack na situação e você tenha um ambiente perfeito onde os investidores se queimaram. Em uma ação apresentada no início deste mês, a CFTC alegou que Rodriguez, com sede em Miami, queimou cerca de 400 investidores por um total de 1,5 milhões depois Prometendo-lhes 300% de lucros comerciais. Rodriguez não pôde ser contactado para comentar. Entre as tendências que a CFTC encontra no sul da Flórida: as operações de negociação estão sobrecarregando os clientes, exigindo que paguem tanto uma comissão quanto o chamado spread, essencialmente outra comissão. Algumas salas de caldeiras começaram a buscar investidores em ouro, o que é atrativo porque aumentou 26% no ano passado. Com o crescimento da Internet, os reguladores também estão vendo mais operações de negociação on-line oferecendo contratos de câmbio ilegais e depois abusando dos investimentos que recebem, disse Mocek. Alguns especialistas da indústria dizem que a história da South Floridas como um viveiro para salas de calandras de telemarketing torna mais fácil para os fraudadores se movimentarem rapidamente para commodities como moedas quando o mercado fica quente. A Flórida do Sul foi a capital de fraude de opções de commodities do mundo no início da metade dos anos 80, disse Robert Wayne Pearce, um advogado da Boca Raton, especializado em commodities e leis de ações. Na década de 1990, funcionários federais e estaduais reprimiram as salas de caldeiras e os mercados de commodities se acalmaram quando os investidores transferiram dinheiro para o mercado de ações. Mas com os preços das commodities, como ouro, petróleo, cobre e platina, aumentando acentuadamente no ano passado, os investidores se tornaram mais interessados ​​no mundo esotérico do comércio de futuros e opções. Isso dá oportunidades aos hucksters por aí, disse Pearce. Um bom indicador, embora não científico, é que os anúncios de treinamento em comércio de commodities estão começando a aparecer mais freqüentemente nos jornais e outros meios de comunicação, disse ele. As commodities são bens físicos, como metais, alimentos, grãos e moedas. Um investidor costuma comprá-los através de um contrato de futuros, um acordo para comprar ou vender um valor fixo de uma mercadoria em um horário predeterminado. Um contrato de futuros é uma obrigação para o comprador e vendedor. Um contrato de opções é diferente na medida em que é uma obrigação apenas para o vendedor. Em todo o país, a CFTC reuniu cerca de 300 milhões de restituições e penalidades em 85 casos nos últimos cinco anos, disse Mocek. Cerca de 24 mil pessoas foram vítimas nesses casos. Mas John Damgard, presidente da Futures Industry Association, pensa que as penalidades - normalmente suspensões, multas ou banimentos da indústria - não são suficientemente severas. O maior problema não é as empresas que trocam trocas, mas criminosos que executam quotstorefrontsquot que fingem ser legítimos, disse Damgard. No sul da Flórida, a CFTC precisa trabalhar mais de perto com os funcionários responsáveis ​​pela aplicação da lei e com o escritório de advogados do estado para garantir que os infratores entrem na prisão, disse ele. O CFTC não possui essa autoridade. É um engano cruel para fazer da CFTC a agência líder em colocar esses caras no slammer, disse Damgard. Ele gostaria de ver um promotor público na Flórida, que faz um exemplo de fraudadores da maneira como o procurador-geral da Nova York, Eliot Spitzer, desafiou as empresas de Wall Street no tribunal. Mocek disse que o CFTC abriu um Escritório de Execução Cooperativa há mais de três anos e colaborou com o FBI, escritórios do procurador-geral estadual e procuradores locais. Mas Mocek sabe disso, desde que o clima seja agradável, os traficantes de mercadorias farão do sul da Flórida para casa. Há uma série de pessoas, disse ele, que preferiria fazê-lo em um local aconchegante, em vez de se sentar em um icecap. quot Restituição ordenada em caso de fraude de investimento em moeda estrangeira 0306 - Flórida - Setenta vítimas em uma estafa de investimento podem ter uma chance Para recuperar suas perdas. O procurador-geral Charlie Crist, sexta-feira, disse que David Alan Luger, da Boca Raton, recebeu o pagamento de 2,2 milhões de restituições às vítimas do que o estado chamou de fraude de investimento multimilionário. Luger também foi condenado a cumprir 13 anos de prisão. Ele foi condenado em um caso perseguido por Crists Office of Statewide Prosecution. Luger, que foi processado por papéis de gestão no que o estado chamou de várias operações da sala de caldeiras, correu o que os promotores chamaram de anel de fraude de investimento que vitimou idosos floridianos, prometendo altos retornos no mercado de moeda estrangeira. Em vez de investir os fundos, os promotores argumentaram que Luger e um cúmplice mantiveram o dinheiro para seu uso pessoal. O estado disse que muitas das vítimas de Lugers perderam suas economias de aposentadoria para a fraude. As salas de caldeiras operaram de 1999 a 2003 sob os nomes comerciais da USFX Corp. e da Worldwide Forex Corp. Luger foi preso em 2001 por seu papel na fraude, mas os promotores disseram que iniciou outra operação, chamada Grupo 24, enquanto presta prisão domiciliar em Boca Raton. O estado disse que um cúmplice é atualmente um fugitivo internacional. Aqueles que roubam de nossos idosos para seu ganho pessoal serão processados ​​na maior extensão da lei, disse Crist. Os Floristas podem ter certeza de que serão protegidos desses personagens sem escrúpulos. O Departamento de Polícia de Boca Raton e o Departamento de Sheriff do Condado de Broward conduziram a investigação. Luger foi condenado em janeiro por acusações de arremetidas, grandes roubos, transações fraudulentas e fraudes por telemarketing. O juiz do circuito de Palm Beach, Krista Marx, condenou Luger ontem. South Florida Business Journal O homem de Richmond enfrenta até 120 anos para o esquema de fraudes escolares em moeda estrangeira 1206 - (AP) RICHMOND, Virginia. - Um homem de 22 anos de Richmond, acusado de trair mais de 350 investidores em cerca de 8,3 milhões, se declarou culpado Quarta-feira para enviar fraudes de correio e lavagem de dinheiro. James E. Brown Jr. enfrenta um máximo de 120 anos de prisão e multas de até 16 milhões em cada conta quando ele for condenado em 14 de março pelo juiz do distrito americano Richard Williams, de acordo com procuradores federais. Brown foi preso em setembro após uma investigação do FBI, do Serviço de Inspeção Postal dos EUA e do Internal Revenue Service. Autoridades acusaram que Brown, proprietário e presidente da Brown Investment Services, prometeu aos investidores que ele poderia duplicar seu dinheiro a cada 30 dias úteis através da negociação no mercado de câmbio estrangeiro. The investment program, which Brown promoted at classes and seminars, was bogus. Little of the money was invested, and Brown paid early investors with cash coming in from subsequent investors to lull them into believing the investments were paying off as promised. Brown used the money to finance a lavish lifestyle, including a 2.9 million fleet of luxury automobiles for himself and his employees. According to prosecutors, of the 8.3 million Brown obtained from investors, he only invested 484,000 in the foreign currency market, losing about 61,000. Only about 700,000 remained in the companys bank account when Brown was arrested. Forex trading educational center taught victims how to lose money 0807 - California - Joel Nathan Ward, 48, of Turlock, has pleaded guilty to charges related to swindling millions of dollars out of trusting investors. Mr. Ward, a frequent commentator and seminar speaker on foreign currency exchange (8220forex8221) trading, ran an elaborate scam through two of his companies, the Joel Nathan Forex Investment Group of Turlock and Learn: Forex Inc. a forex trading educational center based in Sacramento, federal prosecutors say. A federal grand jury indictment alleged that as part of the scheme, Mr. Ward offered investors the opportunity to invest in the foreign exchange interbank 8220spot8221 market through his fund, the Joel Nathan ForexFund. Many of the victims were family members, close friends, and individuals who had been enrolled in the Learn: Forex program, either in Sacramento or through online classes. Mr. Ward required a minimum 50,000 investment, and told investors they could anticipate significant returns. The indictment also charged Mr. Ward with defrauding investors in a second scheme relating to a purported real estate investment project in Mississippi. He was alleged to have simply diverted investors funds to his own use. In pleading guilty Friday, Mr. Ward admitted that he stole the investors8217 funds, using the money for his own compensation and expenses, and to purchase the Learn: Forex School in Sacramento. He also admitted that in order to conceal the theft, he made 8220Ponzi8221 payments using other investors8217 funds and provided his investors with altered account statements. The scheme collapsed in November 2006. The investor victims lost over 7 million. quotWard used his self-proclaimed expertise in foreign currency trading to steal millions of dollars from family, friends, employees, and other investors. While he claimed to be a highly successful trader, in fact he was merely a thief,8221 says U. S. Attorney McGregor Scott. The guilty pleas were entered to five counts of wire fraud, two counts of mail fraud, and two counts of engaging in monetary transactions in property derived from specified unlawful activity, a form of money laundering, according to Assistant U. S. Attorneys Benjamin Wagner and Ellen Endrizzi, who are prosecuting the case. There was no plea agreement in the case, and Mr. Ward is to be sentenced Nov. 2. The maximum penalty under federal law for each offense of wire fraud and mail fraud is 20 years8217 imprisonment, a three-year term of supervised release, and a 250,000 fine. The maximum penalty for each offense of money laundering is ten years8217 imprisonment, a three-year term of supervised release, and a 250,000 fine. However, the actual sentence will be determined at the discretion of the court after consideration of the advisory Federal Sentencing Guidelines, which take into account a number of variables, and any applicable statutory sentencing factors. Central Valley Business Times Commodity Futures Trading Commission warns of a rise in foreign-currency trading scams. 0306 - They reach people, often retirees, through cold calls and television commercials. And they likely made off with 1 billion of stolen money in the last five years. Foreign-currency trading scam artists, thanks to their growing numbers, are the target of increased enforcement and education efforts by federal regulators. And a disproportionate number of them seem to have set up camp in South Florida, said Reuben Jeffery, chair of the U. S. Commodity Futures Trading Commission, at the Boca Raton Resort amp Club. Jeffery and other CFTC regulators said the Futures Industry Association has created a task force to attack the fraud problem that plagues the foreign-currency markets, which trade an average of 1 trillion a day. quotMost forex dealers are legitimate. But there are a growing number of scam artists, quot CFTC Commissioner Michae Dunn said. quotIts a black mark on the entire industry. quot He said scam artists have ripped off tens of thousands of Americans of all ages, though they primarily target retirees. In the 87 cases the CFTC has filed in federal court in the last five years alleging foreign-currency fraud, investors have lost a total of 380 million. Dunn estimates that investors lost 1 billion in that time to foreign-currency fraud. quotWeve got stories of people suffering from dementia and get these cold calls, quot said Dunn said. quotThere are also some very, very bright people who get scammed. quot With foreign-currency trading, investors buy currencies on the open market. They hope the currency theyre buying will rise in value more than the currency theyre using to buy it. The CFTC is working with state and local authorities to step up investigations and prosecutions in fraud cases. It is also trying to educate the public through an informational brochure, partnerships with consumer groups and town hall-style meetings hosted with the National Futures Association. The message, in large part, is that investors should be wary of unlicensed brokers offering deals that sound too good to be true. Investors should avoid high-pressure sales, confusing investments and brokers who encourage them to mortgage their home or cash out their retirement savings. Dunn also encouraged people whove been cheated to spread the word about fraud among their friends and neighbors. quotIm always amazed people are being defrauded and they dont tell anybody about it, quot he said. quotWe had a whole community ripped off that way. quot Investors who suspect fraud or want more information can visit cftc. gov. The National Futures Associations website, nfa. futures. org, also allows people to run background checks on brokers. Palm Beach Post Man given prison time in currency fund scam 0106 - California - A San Diego man was sentenced yesterday to five months in prison and five months house arrest for his part in a multimillion-dollar scam centered on a bogus foreign currency fund. Stephen Baere, who worked for Richard Robert Matthews at the La Jolla-based White Pine Trust Corp. was sentenced by San Diego federal Judge Jeffrey Miller. Baere is to surrender to federal authorities March 27. Matthews admitted last April to soliciting 22 million from 247 investors between 2000 and 2004 and then absconding with much of the money, according to court filings. He pleaded guilty to one count of mail fraud and was sentenced in December to more than five years in prison. He also was ordered to pay back more than 14.7 million to investors in the United States and abroad. Baere admitted to prosecutors in June that he misled hundreds of investors, but he said yesterday through his lawyer that he was unaware that the fund was bogus and that Matthews was making off with clients money. 8220He had no idea what Matthews was doing, and he was crushed when he found out,8221 said Colin Murray, Baeres attorney. Baere, who pleaded guilty to one count of conspiracy to commit mail fraud, told prosecutors that he worked for Matthews between January 2002 and December 2003. During that time, Baere told prosecutors that he gained between 400,000 and 1 million. In addition to the prison time, Miller yesterday ordered Baere to pay 600,000 in restitution. Tyler Zollinger, also associated with White Pine, is scheduled to be sentenced in February. Scammed forex investors may get some of their money back from crooks 0807 - About 100 investors in a securities scam 8211 most of them from Texas 8211 are a step closer to getting some of their money back after a court granted a summary judgment against the architect of the scam, the Securities and Exchange Commission said Thursday. U. S. District Judge Jane Boyle last week ordered Gerald Leo Rogers of Seattle to return 11 million and pay a fine of 120,000. In 2005, the court froze the assets of Mr. Rogers and his companies, Premium Investment Corp. TriForex International Ltd. and InForex Ltd. According to the SEC, Mr. Rogers is a twice-convicted felon whose criminal and securities fraud history spans nearly four decades. He started his latest scheme in 2004, shortly after being paroled from a 35-year prison sentence, the SEC said. According to the SEC, Mr. Rogers hired 140 sales agents to target mostly retirees with promises of quotguaranteed profitsquot and quotsafety of principalquot in covered-call options in foreign currency trading. quotRather than investing in these safe, covered-call transactions, Rogers, who believes hes a financial genius, invested millions of dollars in speculative trades, quot said Jeff Norris, the trial attorney for the Fort Worth SEC office in the case. quotIts one of the most clever and diabolical schemes that Ive seen, because Rogers created a program that made it extremely difficult for investors and even brokers to do due diligence, because everything was taking place overseas. quot Mr. Rogers parole has been revoked, and the 72-year-old is back in prison until 2015, according to the Bureau of Prisons Web site. The summary judgment should clear the way for the court-appointed receiver to start returning some of the victims money. quotIt looks like about 40 cents on the dollar, which is not really badquot in a case like this, Mr. Norris said. quotIf we hadnt caught this when we did, it could all have been gone. quot Dallas Morning News Forex Fraud Nets Conman Jail Time NEW YORK - 0208 - A New York man was sentenced to more than 12 years in prison Friday in connection with a foreign currency exchange scam that bilked more than 200 investors out of 6.5 million. The U. S. Attorneys office in Manhattan said Boris Shuster, also known as quotRobert Shuster, quot was sentenced to 150 months in prison at a hearing in U. S. District Court in Manhattan. U. S. District Judge Victor Marrero also ordered Shuster to forfeit 7.89 million and pay a 10,000 fine. Shuster, guiltyleaded guilty to conspiracy, 14 counts of wire fraud and 13 counts of mail fraud last June. Prosecutors had sought a sentence of 235 months to 293 months in prison, said Sarita Kedia, Shusters lawyer. quotWe do plan to appeal, quot Kedia said. Shuster was previously sentenced to 60 months in prison after pleading guilty to criminal charges in a separate forex scam in federal court in Brooklyn. He had remained free pending his sentencing in federal court in Manhattan, Kedia said. In the Manhattan case, prosecutors had alleged that Shuster and Alexander Dzedets operated a fraudulent forex firm named Holston, Young, Parker amp Associates in Manhattan. Dzedets, 32, and nine others have pleaded guilty to criminal charges in the quotboiler roomquot scheme, prosecutors said. Employees of the firm allegedly used false and misleading sales pitches and high-pressure sales tactics to convince people to invest in its purported forex trading program, the government said. Funds raised werent used to invest in the forex market, but were instead diverted to bank accounts in Cyprus and Russia, prosecutors said. The Refco Case: How 75 billion evaporated. The forex business has always had its dark side. A forex scam is nothing new, and most traders are aware that trading forex necessitates a basic acceptance of the risks involved in interacting with a broker. Still, the Refco case stands out in recent history due to the size of the collapse and the number of people involved, not to mention the material and psychological damage incurred. At the time of its collapse in 2005, Refco, a New York commodity broker catering to forex traders, had about 4 billion in client assets, with liabilities reaching upwards of 75 billion. It is clear that the leverage risk taken by the managers of the firm went far beyond anything that could be considered reasonable. The fraud, however, was operated mostly by the CEO and chairman of the company, Richard Bennett, and involved creative account techniques that we have grown familiar with since the years of the bust. Mr. Bennett simply shuffled the bad debt of Refco between the company and certain hedge funds and shadow entities funded by Refcorsquos own capital. In order to prevent these bad assets of the firm from being written off, they were sold to shell companies controlled by Mr. Bennett. It was then that he abused his status as the chairman of Refco by ensuring that a continuing supply of capital flowed to the fake entities he was creating. The fraud was eventually discovered by Refco itself after a period of almost five years and resulted in the corporations Chapter 11 bankruptcy. Losses were suffered by many clients, including forex traders at FXCM, which at the time Refco held a 35 stake in. One notable feature of this scandal is the fact that Refco was a repeat offender when it came to regulatory infractions. The commodities broker was found to be in breach of several regulations at various points in time by the authorities, but clearly not enough was done to ensure future compliance through tighter oversight and enforced regulation. There are a few lessons one can derive from the Refco scandal. First, regulation is by no means a guarantee of protection against creative executives or employees perpetrating fraud. One can also note, as in the case of FXCM, that even a healthy and trusted broker may cause losses to clients if its parent company is a victim of fraud, or is being run by con-men. Next, using leverage at any unsustainable level is not a sensible practice. And finally, the status of Richard Bennett as the architect and chief perpetrator of the fraud reminds us that the declarations of a companyrsquos management about itself should by no means be taken at face value. While it is possible to gain an understanding of various trading platforms by reading through forex software reviews. even the best broker reviews and studies will not help much in anticipating a fraud. The best protection against such a devastating result is diligence and diversification. First make sure that you execute your forex trades through reputable brokers that are licensed and free of regulatory infractions. Then make sure that all your eggs arent in one basket. Only invest what you are fully prepared to lose since forex trading is highly risky. Visualize the loss of every last penny you invest rather than the untold riches you hope to gain. Just like in Vegas, money can be made, but you must fully realize that the odds are not primarily in your favor. These tips may help to ensure that your assets will not totally be wiped out even if one of your broker goes bankrupt, or commits fraud. The unit said Colin Davids, sole member of the company Platinum Forex, allegedly lured unsuspecting victims with promises of as much as an 84 return on their foreign-exchange investments. Investigations have apparently revealed that he used some investors money to pay others and spent the rest on property and his family. He is alleged to have collected more than R100-million. The forfeiture unit, under the National Prosecuting Authority, brought a high court application to have Davidss assets frozen, after a probe by the Financial Intelligence Centre, the Financial Services Board and the Hawks. Court papers allege that Colin Davids used. investors funds to pay for two immovable properties in Plattekloof and Hermanus, motor vehicles for his wife, Charlyn, (and) household expenses from retail stores, said NPA Western Cape spokesman Eric Ntabazalila. Davids has a captivated audience on his Facebook page, where he posts long religious speeches. He claims to have studied at the Hebrew University of Jerusalem. One of his favourite quotes reads: Dont wait for things to happen - make it happen. Você está destinado a ser um sucesso. Seja bom, faça o bem. The Cape Town High Court granted the preservation order yesterday pending an AFU application to forfeit the assets. The court will appoint a curator to compensate the victims if the order is granted. The Hawks are investigating a criminal case against Davids and his company. Ntabazalila hailed the preservation order, saying it had saved hundreds of investors who invested in Platinum Forex. The investigations revealed that the unlawful business of Platinum Forex commenced during August 2013 and lured numerous members of the public, though it would eventually collapse in view of the unrealistic returns offered, he said. Investigations also revealed that contrary to the promise made to the clients that their monies would be invested in the forex market, some of the monies were in fact invested in short-term investment accounts held with ACM Gold and Forex Trading (Pty) Ltd, a Gauteng-based entity and Nedbank. The companies have also been cited as respondents in the application, to preserve the funds invested with them. There is no alleged wrongdoing by them.